合規(guī)監(jiān)管 為企業(yè)“架橋”“引路”

　近年來，如何促進現(xiàn)代企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系、確保企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，已成為亟待解決的問題。浙江金華市整合各方資源、推出多項創(chuàng)新舉措，著力打造企業(yè)合規(guī)“示范之城”，為其他地方提供了可供借鑒的經(jīng)驗。

　　企業(yè)合規(guī)是指企業(yè)為避免或減輕因違法違規(guī)經(jīng)營而可能受到的行政責任、刑事責任，避免受到更大的經(jīng)濟或其他損失，而采取的一種公司治理方式。企業(yè)合規(guī)管理體系的建立，能夠有效識別合規(guī)風(fēng)險，防患未然。有效的合規(guī)管理體系，可以在企業(yè)與員工、客戶、相關(guān)商業(yè)伙伴之間，建立起風(fēng)險轉(zhuǎn)移和責任切割的機制，避免企業(yè)因為本企業(yè)員工或關(guān)聯(lián)企業(yè)存在違法犯罪行為而承擔連帶責任。一旦涉案，企業(yè)通過向監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)申請以建立或完善合規(guī)管理體系為條件來獲得達成和解、中止（終止）調(diào)查或者起訴、減輕處罰等合規(guī)激勵，避免最嚴厲的處罰結(jié)果，進而讓企業(yè)有機會重生。

　　市場監(jiān)管是政府的重要職能。合規(guī)監(jiān)管回應(yīng)了企業(yè)的現(xiàn)實需求，也是執(zhí)法者轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念、創(chuàng)新執(zhí)法方式的有效途徑。企業(yè)合規(guī)，本質(zhì)上屬于企業(yè)內(nèi)部治理問題。但是，企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、規(guī)模大小、發(fā)展階段都存在巨大差異，不是所有的企業(yè)都有意愿、有能力建立起自身的合規(guī)管理體系。這就需要監(jiān)管部門為企業(yè)提供合規(guī)指引。正如金華市浦江縣就是基于水晶企業(yè)多為小微企業(yè)，無力單獨完成企業(yè)合規(guī)建設(shè)的現(xiàn)狀，出臺了行政合規(guī)事項指引，引導(dǎo)45家企業(yè)共享這一合規(guī)新政。

　　企業(yè)行政合規(guī)也是轉(zhuǎn)變執(zhí)法方式的必然選擇。伴隨數(shù)字化時代的來臨，網(wǎng)絡(luò)平臺經(jīng)濟的快速崛起，單純的行政處罰很容易陷入“威懾陷阱”之中，并不能解決企業(yè)存在的問題。為此，執(zhí)法機關(guān)必須轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，從單純追求“行政合法性”轉(zhuǎn)向追求“行政正確性”，改變只為企業(yè)劃定“禁飛區(qū)”的做法，同時要為企業(yè)“架橋”“引路”。

　　縱觀這幾年我國合規(guī)管理建設(shè)，也正是經(jīng)歷了從點到面、從特定領(lǐng)域到全面合規(guī)的發(fā)展歷程。2016年，國資委選定中國石油等五家企業(yè)開展合規(guī)管理體系建設(shè)的試點工作。此后，我國合規(guī)監(jiān)管的重點從金融公司拓展到了央企和存在境外經(jīng)營行為的企業(yè)。2018年11月2日，國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》后，針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、出口管制等高風(fēng)險領(lǐng)域，先后印發(fā)一系列合規(guī)指南，指導(dǎo)企業(yè)全面推進合規(guī)管理工作，明確將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各職能部門、各級子企業(yè)和全體員工，貫穿業(yè)務(wù)開展全過程。

　　如今，中國特色的企業(yè)合規(guī)管理體系雛形初現(xiàn)。企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)，最終目的是保障所有企業(yè)通過完善合規(guī)體系，形成可持續(xù)的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，在國內(nèi)外市場中贏得有利地位。